工銀瑞信物流產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金2019年第4季度報告查看PDF原文
工銀瑞信物流產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金
2019 年第 4 季度報告
2019 年 12 月 31 日
基金管理人:工銀瑞信基金管理有限公司
基金托管人:交通銀行股份有限公司
報告送出日期:2020 年 1 月 18 日
§1 重要提示
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人交通銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定,于 2020 年 1 月 16 日復核了本報告
中的財務指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容,保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利。
基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
本報告中財務資料未經(jīng)審計。
本報告期自 2019 年 10 月 01 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金產(chǎn)品概況
基金簡稱 工銀物流產(chǎn)業(yè)股票
基金主代碼 001718
基金運作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2016 年 3 月 1 日
報告期末基金份額總額 32,548,599.18 份
投資目標 本基金通過重點選擇物流產(chǎn)業(yè)領域中具有高成長性的的優(yōu)質(zhì)上市公
司進行投資,在風險可控的前提下以期獲得最大化的投資收益。
投資策略 本基金將由投資研究團隊及時跟蹤市場環(huán)境變化,根據(jù)宏觀經(jīng)濟運行
態(tài)勢、宏觀經(jīng)濟政策變化、證券市場運行狀況、國際市場變化情況等
因素的深入研究,判斷證券市場的發(fā)展趨勢,結(jié)合行業(yè)狀況、公司價
值性和成長性分析,綜合評價各類資產(chǎn)的風險收益水平。在充足的宏
觀形勢判斷和策略分析的基礎上,采用動態(tài)調(diào)整策略,在市場上漲階
段中,適當增加權(quán)益類資產(chǎn)配置比例,在市場下行周期中,適當降低
權(quán)益類資產(chǎn)配置比例,力求實現(xiàn)基金財產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值,從而有效
提高不同市場狀況下基金資產(chǎn)的整體收益水平。本基金對物流產(chǎn)業(yè)的
界定包含四個方面:物流基礎設施相關產(chǎn)業(yè)、物流運輸工具相關產(chǎn)業(yè)、
物流解決方案相關產(chǎn)業(yè)和其他當前非主營業(yè)務提供的產(chǎn)品或服務隸
屬于物流產(chǎn)業(yè),且未來這些產(chǎn)品或服務有望成為主要收入或利潤來源
的公司。在物流產(chǎn)業(yè)主題界定的基礎上,本基金將通過定性分析和定
量分析相結(jié)合的辦法,重點關注能夠經(jīng)濟轉(zhuǎn)型下受益于發(fā)展現(xiàn)代物流
產(chǎn)業(yè)的相關上市公司,通過進一步對估值水平的評估,最終選擇優(yōu)質(zhì)
且估值合理的上市公司的股票進行投資。
業(yè)績比較基準 80%×滬深 300 運輸指數(shù)收益率+20%×中債綜合財富(總值)指數(shù)收
益率。
風險收益特征 本基金為股票型基金,預期收益和風險水平高于混合型基金、債券型
基金與貨幣市場基金。
基金管理人 工銀瑞信基金管理有限公司
基金托管人 交通銀行股份有限公司
§3 主要財務指標和基金凈值表現(xiàn)
3.1 主要財務指標
單位:人民幣元
主要財務指標 報告期(2019 年 10 月 1 日-2019 年 12 月 31 日)
1.本期已實現(xiàn)收益 4,436,745.57
2.本期利潤 7,478,650.31
3.加權(quán)平均基金份額本期利潤 0.2263
4.期末基金資產(chǎn)凈值 55,776,206.22
5.期末基金份額凈值 1.714
注:1、上述基金業(yè)績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。
2、本期已實現(xiàn)收益是指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關費用后的余額,本期利潤為本期已實現(xiàn)收益加上本期公允價值變動收益。
3、所列數(shù)據(jù)截止到報告期最后一日,無論該日是否為開放日或交易所的交易日。
3.2 基金凈值表現(xiàn)
3.2.1 本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較
業(yè)績比較基
凈值增長率 凈值增長率 業(yè)績比較基
階段 準收益率標 ①-③ ②-④
① 標準差② 準收益率③
準差④
過去三個月 15.19% 0.88% 2.02% 0.72% 13.17% 0.16%
3.2.2 自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率變動的比較
注:1、本基金基金合同于 2016 年 3 月 1 日生效。
2、根據(jù)基金合同規(guī)定,本基金建倉期為 6 個月。截至報告期末,本基金的投資符合基金合同關于投資范圍及投資限制的規(guī)定:股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為 80%–95%,其中投資于本基金界定的物流產(chǎn)業(yè)主題范圍內(nèi)股票不低于非現(xiàn)金資產(chǎn)的 80%。每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券,其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應收申購款等。
3.3 其他指標
無。
§4 管理人報告
4.1 基金經(jīng)理(或基金經(jīng)理小組)簡介
姓名 職務 任本基金的基金經(jīng)理期限 證券從業(yè)年限 說明
任職日期 離任日期
2007 年加入工
銀瑞信,現(xiàn)任
研究部汽車行
張宇帆 本基金的基 業(yè)高級研究
金經(jīng)理 2016 年 3 月 1 日 - 12 員、基金經(jīng)理,
2016 年 3 月 1
日起至今,擔
任工銀瑞信物
流產(chǎn)業(yè)股票型
基金基金經(jīng)
理。
4.2 管理人對報告期內(nèi)本基金運作遵規(guī)守信情況的說明
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