工銀瑞信物流產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金2019年第4季度報告查看PDF原文

工銀瑞信物流產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金

2019 年第 4 季度報告

2019 年 12 月 31 日

基金管理人：工銀瑞信基金管理有限公司

基金托管人：交通銀行股份有限公司

報告送出日期：2020 年 1 月 18 日

§1 重要提示

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人交通銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于 2020 年 1 月 16 日復核了本報告

中的財務指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。

基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

本報告中財務資料未經(jīng)審計。

本報告期自 2019 年 10 月 01 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金產(chǎn)品概況

基金簡稱 工銀物流產(chǎn)業(yè)股票

基金主代碼 001718

基金運作方式 契約型開放式

基金合同生效日 2016 年 3 月 1 日

報告期末基金份額總額 32,548,599.18 份

投資目標 本基金通過重點選擇物流產(chǎn)業(yè)領域中具有高成長性的的優(yōu)質(zhì)上市公

司進行投資，在風險可控的前提下以期獲得最大化的投資收益。

投資策略 本基金將由投資研究團隊及時跟蹤市場環(huán)境變化，根據(jù)宏觀經(jīng)濟運行

態(tài)勢、宏觀經(jīng)濟政策變化、證券市場運行狀況、國際市場變化情況等

因素的深入研究，判斷證券市場的發(fā)展趨勢，結(jié)合行業(yè)狀況、公司價

值性和成長性分析，綜合評價各類資產(chǎn)的風險收益水平。在充足的宏

觀形勢判斷和策略分析的基礎上，采用動態(tài)調(diào)整策略，在市場上漲階

段中，適當增加權(quán)益類資產(chǎn)配置比例，在市場下行周期中，適當降低

權(quán)益類資產(chǎn)配置比例，力求實現(xiàn)基金財產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值，從而有效

提高不同市場狀況下基金資產(chǎn)的整體收益水平。本基金對物流產(chǎn)業(yè)的

界定包含四個方面：物流基礎設施相關產(chǎn)業(yè)、物流運輸工具相關產(chǎn)業(yè)、

物流解決方案相關產(chǎn)業(yè)和其他當前非主營業(yè)務提供的產(chǎn)品或服務隸

屬于物流產(chǎn)業(yè)，且未來這些產(chǎn)品或服務有望成為主要收入或利潤來源

的公司。在物流產(chǎn)業(yè)主題界定的基礎上，本基金將通過定性分析和定

量分析相結(jié)合的辦法，重點關注能夠經(jīng)濟轉(zhuǎn)型下受益于發(fā)展現(xiàn)代物流

產(chǎn)業(yè)的相關上市公司，通過進一步對估值水平的評估，最終選擇優(yōu)質(zhì)

且估值合理的上市公司的股票進行投資。

業(yè)績比較基準 80%×滬深 300 運輸指數(shù)收益率＋20%×中債綜合財富（總值）指數(shù)收

益率。

風險收益特征 本基金為股票型基金，預期收益和風險水平高于混合型基金、債券型

基金與貨幣市場基金。

基金管理人 工銀瑞信基金管理有限公司

基金托管人 交通銀行股份有限公司

§3 主要財務指標和基金凈值表現(xiàn)

3.1 主要財務指標

單位：人民幣元

主要財務指標 報告期（2019 年 10 月 1 日-2019 年 12 月 31 日）

1.本期已實現(xiàn)收益 4,436,745.57

2.本期利潤 7,478,650.31

3.加權(quán)平均基金份額本期利潤 0.2263

4.期末基金資產(chǎn)凈值 55,776,206.22

5.期末基金份額凈值 1.714

注:1、上述基金業(yè)績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。

2、本期已實現(xiàn)收益是指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動收益）扣除相關費用后的余額，本期利潤為本期已實現(xiàn)收益加上本期公允價值變動收益。

3、所列數(shù)據(jù)截止到報告期最后一日，無論該日是否為開放日或交易所的交易日。

3.2 基金凈值表現(xiàn)

3.2.1 本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較

業(yè)績比較基

凈值增長率 凈值增長率 業(yè)績比較基

階段 準收益率標 ①－③ ②－④

① 標準差② 準收益率③

準差④

過去三個月 15.19% 0.88% 2.02% 0.72% 13.17% 0.16%

3.2.2 自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率變動的比較

注：1、本基金基金合同于 2016 年 3 月 1 日生效。

2、根據(jù)基金合同規(guī)定，本基金建倉期為 6 個月。截至報告期末，本基金的投資符合基金合同關于投資范圍及投資限制的規(guī)定：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為 80%–95%，其中投資于本基金界定的物流產(chǎn)業(yè)主題范圍內(nèi)股票不低于非現(xiàn)金資產(chǎn)的 80%。每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應收申購款等。

3.3 其他指標

無。

§4 管理人報告

4.1 基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡介

姓名 職務 任本基金的基金經(jīng)理期限 證券從業(yè)年限 說明

任職日期 離任日期

2007 年加入工

銀瑞信，現(xiàn)任

研究部汽車行

張宇帆 本基金的基 業(yè)高級研究

金經(jīng)理 2016 年 3 月 1 日 - 12 員、基金經(jīng)理，

2016 年 3 月 1

日起至今，擔

任工銀瑞信物

流產(chǎn)業(yè)股票型

基金基金經(jīng)

理。

4.2 管理人對報告期內(nèi)本基金運作遵規(guī)守信情況的說明