廣匯物流:2019年度董事會審計委員會履職情況報告   時間：2020年03月10日 20:51:41 中財網(wǎng)    
原標題:廣匯物流:2019年度董事會審計委員會履職情況報告

廣匯物流股份有限公司

2019年度董事會審計委員會履職情況報告

根據(jù)《上市公司治理準則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上
海證券交易所上市公司董事會審計委員會運作指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制基
本規(guī)范》、《公司章程》和《公司董事會審計委員會實施細則》等相關規(guī)
定，公司董事會審計委員會委員本著勤勉盡責的原則, 利用自身的專業(yè)知識
及經(jīng)驗，嚴格履行其所應盡的職責與義務。現(xiàn)將董事會審計委員會2019年
度的履職情況匯報如下：

一、董事會審計委員會人員構成情況：

公司第九屆董事會審計委員會由宋巖女士、李文強先生和竇剛貴先生3
名董事組成，其中宋巖女士和竇剛貴先生為獨立董事，主任委員由會計專
業(yè)人士宋巖女士擔任。


二、公司董事會審計委員會2019年度會議召開情況

2019年度，公司董事會審計委員會共計召開6次會議，召開情況具體
如下：

（一）2019年2月20日，公司召開了2019年第一次審計委員會會議，聯(lián)邦物流電話 ，
會議審議通過了以下議案：

1、《關于預計公司2019年度日常關聯(lián)交易的議案》

2、《關于子公司開展涉及關聯(lián)方的商業(yè)保理業(yè)務的議案》

（二）2019年3月15日，公司召開了2019年第二次審計委員會會議，
審議通過了以下議案：

1、《關于及摘要的議案》

2、《公司2018年度內(nèi)部控制自我評價報告》

3、《公司2018年度董事會審計委員會履職情況報告》


（三）2019年4月29日，公司召開了2019年第三次審計委員會會議，
審議通過了《關于全文及正文的議案》。


（四）2019年7月15日，公司召開了2019年第四次審計委員會會議，
審議通過了《關于子公司收購資產(chǎn)暨關聯(lián)交易的議案》。


（五）2019年8月9日，公司召開了2019年第五次審計委員會會議，
審議通過了《關于及摘要的議案》。


（六）2019年10月25日，公司召開了2019年第六次審計委員會會議，
審議通過了《關于全文及正文的議案》。


三、公司董事會審計委員會2019年度主要工作開展情況

（一）監(jiān)督及評估外部審計機構工作

報告期內(nèi)，我們對大信會計師事務所（特殊普通合伙）的獨立性及專
業(yè)性給予高度認可。在2019年年度審計工作進行期間，我們多次聽取外部
審計師關于審計范圍、審計計劃、審計內(nèi)容、審計方法及重大事項的匯報，
指導其做好相關工作。同時，督促審計機構保質(zhì)保量地按照計劃完成審計
工作，特別是針對審計工作中的重大事項，重點與審計機構進行溝通交流。

在審計期間，我們及時了解審計工作進展情況和會計師事務所關注的問題，
并反饋給公司相關部門，促使審計工作按照原定計劃及時推進，保證了公
司相關審計工作的順利完成。


（二）指導內(nèi)部審計工作

報告期內(nèi)，我們認真審閱了公司的內(nèi)部審計工作計劃，并持續(xù)督導公
司的內(nèi)部審計、內(nèi)部控制和風險管理制度的執(zhí)行情況，多次聽取公司內(nèi)部
控制和內(nèi)部審計部門的工作匯報，協(xié)調(diào)公司審計部門與外部審計師的溝通，
并對內(nèi)部審計出現(xiàn)的問題提出了指導性意見。同時，我們建議公司高度重
視內(nèi)部審計工作，積極關注內(nèi)審發(fā)展趨勢，不斷健全內(nèi)審機制、優(yōu)化流程，
助力公司持續(xù)提升內(nèi)部管理。



（三）審閱上市公司的財務報告并對其發(fā)表意見

報告期內(nèi)，我們認真審閱了公司的財務報告，認為公司的財務報告均
真實、客觀反映了當期的經(jīng)營狀況和財務狀況，是真實的、完整的和準確
的，不存在相關的欺詐、舞弊行為及重大錯報的情況，且公司也不存在重
大會計差錯調(diào)整、涉及重要會計判斷的事項、導致非標準無保留意見審計
報告的事項。


（四）評估內(nèi)部控制的有效性

公司按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《企業(yè)內(nèi)部控
制基本規(guī)范》及配套指引等的規(guī)定和要求，建立了較為完善的公司治理結
構和內(nèi)控制度。報告期內(nèi)，公司嚴格執(zhí)行各項法律法規(guī)、公司《章程》及
內(nèi)部管理制度，股東大會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營層規(guī)范運作，切實保障
了公司和股東的合法權益。


（五）協(xié)調(diào)管理層、內(nèi)部審計部門與外部審計機構的溝通

報告期內(nèi)，審計委員會與管理層、內(nèi)部審計部門與大信會計師事務所
（特殊普通合伙）保持充分有效的溝通，我們在認真聽取了各方的訴求意
見后，積極協(xié)調(diào)各方工作，提高內(nèi)部控制審計工作效率，保證審計工作能
夠按時、按計劃推進并順利完成。


四、總體評價

報告期內(nèi)，董事會審計委員會依據(jù)《上海證券交易所上市公司董事會
審計委員會運作指引》以及公司內(nèi)部相關規(guī)定，嚴格遵守相關規(guī)定和要求，秦皇島物流網(wǎng) ，
勤勉盡責地履行作為自身應盡的義務，不僅密切關注公司的內(nèi)部審計工作，
而且在不斷加強與外部審計機構的有效溝通，充分發(fā)揮了審查、監(jiān)督的作
用。


2020年，董事會審計委員會將繼續(xù)按照相關規(guī)定，強化責任意識，按
照相關法律法規(guī)的要求，審慎、勤勉地履行職責，充分發(fā)揮監(jiān)督職能，繼


續(xù)關注公司的財務信息、內(nèi)部控制情況、內(nèi)部審計工作等，切實履行職責，
維護公司及全體股東的合法權益。










廣匯物流股份有限公司

董事會審計委員會

2020年3月10日


(本頁無正文，為廣匯物流股份有限公司2019年度董事會審計委員會履職
情況報告之簽字頁）



出席會議的委員簽名：







_______________________ ________________________
宋 巖 竇剛貴









_______________________

李文強















廣匯物流股份有限公司

董事會審計委員會

2020年3月10日













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